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ISO14001环境管理体系内审检查表 |
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审核原则:ISO14001环境管理体系 |
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要求事项 |
检查项目 |
提问 |
文件查阅 |
实地查看 |
记录 |
4.1
总要求 |
组织是否建立并保持了ISO14001环境管理体系 |
最高管理者是否签署了ISO14001环境管理体系文件发布令? |
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ISO14001环境管理体系文件中是否有针对ISO14001环境问题的公司简介, 厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页 |
ISO14001环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款? |
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4.2
ISO14001环境方针 |
最高管理层是否制定了本公司的ISO14001环境方针 |
由谁主持制定的? |
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何时,何地制定的? |
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如何制定的? |
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最高管理者是否批准,签署了ISO14001环境方针 |
由谁批准的? |
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何时批准的? |
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ISO14001环境方针是否与本公司的活动,产品,服务的性质,规模及ISO14001环境影响相适应 |
公司活动的性质和ISO14001环境影响是什么? |
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公司的产品的性质,规模及其ISO14001环境影响是什么? |
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公司的服务的性质,规模及其ISO14001环境影响是什么? |
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ISO14001环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺 |
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ISO14001环境方针中是否包含遵守法律,法规及其它要求的承诺 |
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ISO14001环境方针中是否包括ISO14001环境目标,指针的框架 |
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是否传达到全体员工并付诸实施 |
如何向全体员工传达的? |
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采取了哪些方式? |
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取得了怎样的效果？ |
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是否同上级组织的ISO14001环境方针相协调 |
上级组织有否ISO14001环境方针? |
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4.2
ISO14001环境方针 |
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本组织的ISO14001环境方针是否征得上级组织的同意? |
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是否以上级组织的ISO14001环境方针为基础? |
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是否可为公众所获得 |
为公众获得ISO14001环境方针提供了何种方便? |
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何时,何地可以获得? |
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最高管理者是否定期评审,修订ISO14001环境方针 |
是否有定期评审规定? |
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是否进行过评审? |
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评审,修订的依据是什么? |
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4.3.1
ISO14001环境因素 |
是否建立了识别ISO14001环境因素评价ISO14001环境影响程序 |
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是否对组织的活动,产品或服务的ISO14001环境因素做了识别 |
识别时是否应用该程序? |
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识别的范围和对象？ |
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是否有ISO14001环境因素清单? |
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用什么方法和怎样识别的 |
识别的过程 |
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采用的方法 |
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收集的原始资料 |
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识别ISO14001环境因素应把握哪些要点 |
是否考虑三种状态? |
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是否考虑三种时态? |
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应考虑到的主要方面是否有否有遗漏? |
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4.3.1
ISO14001环境因素 |
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是否考虑到可对其施加影响的ISO14001环境因素? |
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如何进行ISO14001环境影响评价的 |
评价是怎样进行的? |
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有无评价准则? |
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有无重大ISO14001环境因素清单? |
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评价结果是否合理? |
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对新项目和变化是否进行了评价和事前评价? |
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ISO14001环境因素的信息能否及时更新 |
有无更新信息的规定? |
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是否按规定实施更新? |
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在制定ISO14001环境目标时是否考虑了重大ISO14001环境因素 |
哪些重大因素列入目标? |
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其它因素如何控制? |
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4.3.2
法律和其它要求 |
是否建立了识别和获得相关法律法规的程序 |
该程序是否明确了获得法规的途径? |
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该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人? |
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该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责? |
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实施上述程序的结果 |
相关法规清单 |
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相关法规内容和要求明细表 |
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法规要求特定设备登记表 |
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法规要求特种物资登记表 |
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4.3.2
法律和其它要求 |
程序中是否包括法规信息及时变更的规定 |
由谁负责? |
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做得如何? |
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组织如何使职工了解有关的法规信息 |
职工是否意识到不遵守法规的后果? |
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本组织的守法情况 |
过去、现在有无违法? |
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各项排放指标是否清楚? 有无超标排放? |
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4.3.3
目标和指针 |
组织是否设定了ISO14001环境目标和指针 |
目标是如何确定的? |
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指标是如何确定的? |
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是否经领导批准? |
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是否形成文件? |
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设定目标指针时应考虑的一些方面 |
是否体现了ISO14001环境方针? |
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是否考虑了重大因素? |
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是否考虑了法规要求? |
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是否考虑了相关方要求? |
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是否体现了持续改进? |
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目标、指针是否得到落实 |
有关职能和层次是否均有相应的目标 、指针? |
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目标是否具体、指针是否量化? |
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是否设置了可测参数? |
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是否明确了执行部门和负责人? |
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是否已向有关人员传达?有关人员是否清楚? |
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4.3.3
目标和指针 |
目标、指针是否定期评审、修订 |
ISO14001环境目标、指针是否定期评审、修订? |
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依据什么评审、修订? |
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如何体现持续改进? |
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4.3.4
ISO14001环境管理方案 |
组织是否制订了ISO14001环境管理方案 |
方案是如何制定的? |
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是否所有的目标、指针都有相应的方案? |
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方案是否经过充分论证和批准? |
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ISO14001环境管理方案的内容是否满足规范要求 |
是否明确了责任人? |
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是否明确了实现目标指针的措施、方法? |
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是否明确了时间要求? |
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是否规定了资源保证? |
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方案是如何监督实施的 |
是谁负责方案实施的监督? |
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如何验证方案实施的效果? |
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方案能否保证目标、指针的实现 |
是否存在一个评审方案的过程? |
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是否所有的目标、指针都有相应的方案? |
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有关人员是否参与方案的制定? |
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方案是否及时修订 |
什么情况下修订方案? |
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是否进行过修订? |
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有无各相关部门和岗位的实施计划 |
计划是否分年度? |
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计划是否经批准? |
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4.4.1
组织结构和职责 |
为实施ISO14001环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 |
是否有ISO14001环境管理体系范围内的组织结构图? |
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各有关部门的职责权限是否明确?是否文件化? |
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各类人员的职责、权限是否文件化? |
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4.4.1
组织结构和职责 |
最高管理者的职责、权限 |
最高管理者是否明确其各项职责? |
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最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限? |
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管理者代表的职责、权限 |
管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? |
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是否向最高管理者报告ISO14001环境管理体系的运行情况? |
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有关职责、权限如何传达到位的 |
各部门、各类人员的职责权限是如何传达的? |
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各有关人员是否明确各自的职责权限? |
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各类人员是否明确完成职责任务与实现ISO14001环境方针之间的关系? |
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4.4.2
培训、意识和能力 |
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 |
培训需求是如何确定的,需求情况如何? |
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组织是否制定了实施培训的具体计划 |
组织是否根据培训需制定了培训计划? |
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是否有与实现方针、目标指针相关的知识培训? |
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是否有提高职工ISO14001环境意识的培训? |
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是否有针对可能具人重大ISO14001环境影响岗位的操作人员的特殊培训? |
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培训程序和培训计划是得以有效实施 |
上述重点内容的培训是否得以实施? |
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对内审员是否进行了培训? |
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应急响应的训练是否进行了? |
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培训是否有教材? |
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对临时工是否培训? |
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培训的记录和评价 |
培训是否有记录? |
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培训是否考核? |
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4.4.2
培训、意识和能力 |
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接受培训的人数和比例? |
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经过培训的人员是否达到了规范要求的 a~d的效果? |
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是否根据需要制定、评审和修订培训计划 |
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应接受培训的人员是否都经过了培训 |
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供方和承包方是否需要培训?效果如何 |
培训的内容 |
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培训的效果 |
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对从事可能产生重大ISO14001环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何 |
哪些人员属于这类人员,是否明确? |
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这类人员是否都接受了适当培训? |
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这类人员是否都能胜任所担负的工作? |
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4.4.3
信息交流 |
有关ISO14001环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立 |
是否有与ISO14001环境因素及ISO14001环境管理体系有关信息的内部交流程序? |
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是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序?是否文件化? |
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外部人员获取ISO14001环境方针的途径和方法 |
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程序中是否规定了有关记录 |
是否规定有关重要ISO14001环境因素的外部交流记录? |
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接收和答复职工意见建议的过程和记录 |
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通报组织ISO14001环境方针和ISO14001环境表现的过程 |
是否同小区和周围居民进行过信息交流? |
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将ISO14001环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 |
是否通报了有关人员? |
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采取何种方式? |
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是否彻底? |
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4.4.3
信息交流 |
异常、紧急情况下的信息如何交流 |
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同外部相关方的信息交流是否进行 |
是否参加政府环保机构组织的活动? |
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是否参加环保团体和地域的环保活动? |
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职工是否积极参加保护ISO14001环境的志愿活动? |
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是否同供方和承包方交流ISO14001环境信息? |
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4.4.4
ISO14001环境管理体系文件 |
本组织ISO14001环境管理体系文件的结构是否明确 |
与ISO14001环境管理体系相关的文件有多少?是否有摘要或目录? |
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ISO14001环境管理体系文件是书面形式还是电子形式 |
电子形式文件使用是否有效? |
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ISO14001环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系 |
ISO14001环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求? |
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ISO14001环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? |
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相关文件是否齐全 |
表格、记录、报告、作业指导书、ISO14001环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等 |
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相关文件的查询途径 |
有否规定查询相关文件的途径? |
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文件是否便于查阅? |
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4.4.5
文件控制 |
组织是否建立并保持文件控制程序 |
文件是否有固定的保管场所和保管方法? |
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否规定及时和定期评审文件的时效性? |
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是否规定重点岗位都应得现行有效文件? |
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是否规定了失效文件的处置办法? |
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4.4.5
文件控制 |
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失效但需保留的文件是如何标识的? |
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能否防止文件误用? |
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是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责 |
程序是如何规定的? |
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如何实施的? |
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由谁负责实施? |
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是否有记录? |
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文件编写的质量要求 |
所有文件是否字迹清楚? |
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所有文件标识是否明确? |
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所有文件是否均注明制定或修订日期? |
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文件管理的具体工作是否到位 |
文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如何? |
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4.4.6
运行控制 |
组织是否根据方针、目标和指针确定了与所有标识的重要ISO14001环境因素有关的运行与活动 |
重要ISO14001环境因素有哪些? |
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与其相关的运行与活动确定了吗? |
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确定了哪些运行与活动? |
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如何确定的? |
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何时确定的? |
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对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定 |
对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序? |
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组织所使用的产品和服务中可标识的重要ISO14001环境因素是否规定了管理程序? |
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与ISO14001环境有关的设备,是否有日常管理规定? |
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4.4.6
运行控制 |
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是否有原材料供应的ISO14001环境影响评价程序? |
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化学品和设备入厂前是否评价?有无程序? |
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运行控制程序是否被认真执行、是否有效? |
运行程序中是否有运行标准之类内容? |
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对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件? |
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程序、作业标准是否被认真执行?是否超越控制界限? |
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是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中ISO14001环境因素的信息? |
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有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责? |
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是否按要求记录? |
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4.4.7
应急准备和响应 |
是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大ISO14001环境影响的事故或紧急状态 |
设备是否明确了? |
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作业(岗位)是否明确了? |
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可能发生的事故或紧急状态是什么? |
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以往是否发生过? |
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一旦发生会产生怎样的ISO14001环境影响? |
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是否建立了应急准备与响应程序 |
是否有程序? |
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程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容? |
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是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策? |
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4.4.7
应急准备和响应 |
依据程序作出响应,能否防止或减少ISO14001环境影响 |
针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用? |
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对策是怎样确定的?是否经过论证? |
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是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导? |
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是否有明确的职责和资源保证? |
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有无与相关部门联络的规定? |
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有否对程序进行定期演练的规定 |
如何规定的? |
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是否演练过? |
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演练的效果如何? |
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是否根据演练结果对程序加以修改? |
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有无上述记录? |
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是否有对程序进行修订的规定 |
什么情况下修订? |
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是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订? |
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修订过程是否进行评审? |
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对纠正措施和程序更改是否记录? |
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4.5.1
监测和测量 |
组织是否建立并保持监测和测量程序 |
该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定? |
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|
关键活动及其关健特性是否明确? |
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这些特性是如何确定的?有哪些? |
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由谁、何时确定的? |
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通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个于受控状态? |
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4.5.1
监测和测量 |
该程序中是否包括对目标、指针及管理方案完成情况的监测 |
能否追踪目标和指针的执行情况: |
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|
是否包括对ISO14001环境管理方案执行情况的追踪? |
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|
对具有重大影响的运行与活动的ISO14001环境绩效是否测定 |
能否获得ISO14001环境绩效信息?有无测定记录? |
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程序中是否包括对ISO14001环境管理体系日常运作的检查 |
是否检查运行控制程序?结果如何? |
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|
是否检查应急准备与响应程序的执行情况? |
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|
是否检查作业文件的执行结果? |
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对重点工序、设备的日常监测,是否有记录? |
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有否定期评价法律、法规符合情况和程序 |
程序是怎样规定的? |
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是否按规定执行了? |
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测定了哪些ISO14001环境绩效信息? |
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对比(评价)标准是如何确定的? |
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评价工作何时、由谁进行的? |
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评价结果是否有记录? |
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评价信息是否向有关方面及时通报? |
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测定值异常时应如何处置 |
是否有明确的报告程序?向谁报告: |
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出现异常之后是否采取了处置措施? |
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处置是否生效? |
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是否有记录? |
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是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录 |
监测设备有否校准规定或程序? |
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4.5.1
监测和测量 |
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哪些设备必须按规定校准? |
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是否明确了设备管理的责任部门和责任人? |
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监测设备是否贴有校准有效期的标志: |
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监测设备的校准记录是否妥善保管? |
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4.5.2
不符合纠正与预防措施 |
组织是否建立了采取纠正与预防措施程序 |
是否包含对不符合的原因进行调查的内容? |
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是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施? |
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|
是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限? |
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纠正与预防措施程序是否得到实施 |
在日常监督和内审时是否发现了不符合? |
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对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查?结果如何?采取了怎样的措施? |
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纠正措施的实施效果如何?能否防止不符合的再发生? |
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对潜在的不符合是否进行了原因调查? |
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是否采取了预防措施? |
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措施是否与该问题的严重性和伴随的ISO14001环境影响相适应? |
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所有措施是否完成?是否生效?有无记录? |
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伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流 |
对来自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流? |
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程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定: |
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是否按规定对相关文件进行更改? |
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更改后的文件执行情况及记录 |
更改后的文件是否得到实施?有否记录? |
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4.5.3
记录 |
组织是否建立了对记录进行管理的程序 |
本组织与ISO14001环境管理有关的记录有哪些? |
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程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? |
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程序中是否包含对记录的质量要求? |
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是否有保存期限的规定? |
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记录是否便于查阅? |
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程序的执行情况 |
程序的有关规定是否被认真执行? |
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对记录的管理是否符合程序规定? |
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记录的质量如何? |
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记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失? |
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记录的作用(功能) |
为实施有效的ISO14001环境管理,本组织需要哪些方面的ISO14001环境信息,现行记录能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? |
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为实现ISO14001环境目标,本组织如何跟踪ISO14001环境行为参数及其它有关数据? |
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记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性? |
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4.5.3
记录 |
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职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息? |
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ISO14001环境记录系统中是否包含下列项目: |
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1、ISO14001环境因素和ISO14001环境影响评价记录 |
ISO14001环境因素调查记录 |
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ISO14001环境因素清单 |
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ISO14001环境影响评价准则 |
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ISO14001环境影响评价记录 |
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重要ISO14001环境因素清单 |
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关键设备台帐 |
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2、与适用的ISO14001环境法规要求事项相关的信息 |
适用法规清单及法规要求事项一览表 |
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政府及小区的要求 |
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本组织的规定 |
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3、与ISO14001环境方针、目标、指针的实现程序有关的记录 |
能源消耗记录 |
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资源利用情况统计表 |
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废弃物排放量统计表 |
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其它ISO14001环境因素记录 |
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4、ISO14001环境管理方案 |
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5、ISO14001环境教育、培训 |
对不同层次人员的培训记录 |
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对特殊岗位的培训计划、结果记录 |
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4.5.3
记录 |
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内审员培训计划、结果记录 |
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其它培训(ISO14001环境意识、ISO14001环境方针、ISO14001环境管理体系知识、法律、法规、ISO14001环境管理体系文件、专业知识和技能)记录 |
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6、信息交流记录 |
内部ISO14001环境信息接收回答记录 |
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外部ISO14001环境信息接收回答记录 |
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7、与供方和承包方相关信息的记录 |
合同、契约书、许可书 |
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有关ISO14001环境信息的交流记录 |
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8、紧急事态的准备和应对记录 |
紧急处置过程记录 |
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紧急处置报告书 |
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响应程序训练记录 |
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程序修改记录 |
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10、监测和测量记录 |
重要ISO14001环境因素监测记录 |
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水、气、声、渣等测定记录 |
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监测设备检定、校正、修理记录 |
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11、纠正的预防措施记录 |
不符合原因调查记录 |
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纠正和预防措施执行情况记录 |
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文件更改记录 |
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12、ISO14001环境管理体系审核记录 |
内部审核记录 |
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不符合报告表 |
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4.5.3
记录 |
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内部(含外部)审核报告 |
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13、管理评审记录 |
管理评审计划 |
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评审记录 |
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4.5.4
ISO14001环境管理体系审核 |
组织是否建立了ISO14001环境管理体系审核程序 |
程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求? |
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是否根据程序的要求编制了审核计划(方案) |
方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则? |
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被审核的部门及有关责任人 |
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ISO14001环境管理体系要素和优先事项 |
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明确参照文件 |
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现场审核的预定日期和场所 |
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审核组成员姓名 |
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日程表(含与管理者交流的会议) |
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ISO14001环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围 |
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对文件保存的要求事项 |
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是否定期进行ISO14001环境管理体系审核 |
是否制定了年度ISO14001环境内审计划? |
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计划是否经管理层批准? |
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4.5.4
ISO14001环境管理体系审核 |
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计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)? |
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是否按计划实施了审核? |
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是否指定(任命)了内部ISO14001环境管理体系审核员 |
内审员是否经过培训?是否具备相应的能力? |
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审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定ISO14001环境管理体系的符合性和有效性 |
审核组能否独立地进行审核?能否保持公正? |
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审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门? |
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审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素? |
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审核用检查表是否充分、符合要求? |
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是否按程序进行,是否符合审核原则? |
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是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核? |
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审核结果如何?不符合是如何纠正的? |
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ISO14001环境审核报告书 |
报告书的内容是否全面?能否说明问题：
1、判定ISO14001环境管理体系是否符合预定安排和标准要求；
2、ISO14001环境管理体系是否得到了正确的实施和保持； |
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4.5.4
ISO14001环境管理体系审核 |
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报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等) |
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4.6
管理评审 |
是否有定期进行管理评审的规定? |
评审的时间间隔是怎样规定的? |
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是否按规定的时间进行了评审? |
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最高管理者是否主持了管理评审? |
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评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供? |
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是否针对内审的结果? |
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管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确 |
是否充分分析了客观ISO14001环境(法规、市场等)的变化? |
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对由此而引发的ISO14001环境方针、目标以及ISO14001环境管理体系其它要素修正的必要性 |
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ISO14001环境目标、指针的完成情况 |
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持续改进的承诺 |
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评审能否达到其预定的目的 |
能否确保ISO14001环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性? |
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经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和ISO14001环境管理体系的其它要素? |
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有无不符合、如何纠正的? |
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有无评审记录和形成的其它文件? |
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评审的后续工作进展情况 |
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